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解夢佬 2023年12月11日 18:11

上方藍字，
21君~

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導讀：這是科創板重要的一天！

3月22日傍晚，上交所了9家科創板受理企業，分別是：晶晨半導體、睿創微納、天奈科技、江蘇北人、利元亨、寧波容百、和艦芯片、安翰科技，武漢科前生物。

據了解，除前述9家企業外，還有4家公司正在排隊等候受理。

丨21世紀經濟報道（ID：jjbd21；記者：李潔雪、楊坪、、奉）

編輯丨朱益民

部分內容
：上交所官

全名單來了！

上交所公布9家科創板受理企業

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圖片
/ 圖蟲創意

今天是科創板的重要一天！

3月22日傍晚，上交所9家科創板受理企業。

分別為：

晶晨半導體、

睿創微納、

天奈科技、

江蘇北人、

利元亨、

寧波容百、

和艦芯片、

安翰科技，

武漢科前生物。

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從保薦券商來看：

招商、中信、民生證券各保薦2家科創板受理企業，具體來看：

招商證券保薦的有：武漢科前生物、安翰科技；

長江證券保薦的有：和艦芯片；

中信證券保薦：寧波容百、睿創微納；

民生證券保薦：利元亨、天奈科技；

東吳證券保薦：江蘇北人；

國泰君安保薦：晶晨半導體。

從行業來看：

計算機、通信和其他電子設備制造業4家

（晶晨半導體、睿創微納寧波容百、和艦芯片）

專用設備制造業3家

（安翰科技、江蘇北人、利元亨）

化學原料和化學制品制造業1家

（天奈科技）

醫藥制造業1家

（武漢科前生物）

從地區來看，主要集中在沿海發達地區。其中：

上海有1家

（晶晨半導體）

山東1家

（睿創微納）

江蘇3家

（天奈科技、江蘇北人、和艦芯片）

浙江1家

（寧波容百）

湖北2家

（安翰科技、武漢科前生物）

廣東1家

（利元亨）

上交所表示，首批9家科創板受理企業預計市值平均為72.76億元，扣除預計市值最大的1家（180億元）后預計市值平均為59.35億元。

從業績來看，僅和艦芯片未盈利，2022
年虧損26.02億元；其他8家企業2022
年平均營收為10.34億元，平均扣非后凈利潤為1.64億元，平均營收增速為61.43%，研發投入占營業收入比例范圍為5-20%。

從募資總額來看，9家企業合計募集資金109.88億元，其中科前生物、安翰科技、和艦芯片、容技、晶晨股份等募資總額超過10億元。

和艦芯片金額，達到25億元；科前生物居次席，金額為17.47億元；容技金額為16億元，排在第三。

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注：和艦芯片2022
年凈利潤為虧損26.02億元

總的來看，上述企業所處行業、公司規模、經營狀況、發展階段不盡相同，總體上具備一定的科創屬性，體現了科創板發行上市條件的包容性。

此外，上交所表示，目前，科創板企業申請和受理剛剛開始。據了解，相關發行人和保薦人正認真按照和上交所相關規定制作申請文件，陸續提交申請。

還有4家公司正在排隊

實際上，除前述9家企業外，還有4家公司正在排隊等候受理，這4家公司同樣頗受
。

它們分別是：

廈門特寶生物工程股份有限公司

福建福光股份有限公司

深圳光峰科技股份有限公司

深圳市貝斯達股份有限公司

業內分析人士認為，從目前的市場熱議程度看，科創板“影子股”下周一大概率會出現資金熱炒的情況。

“中了！中了好幾只！”

有股民臨時買入，坐等“票”！

“中了！中了好幾只！”

3月22日下午6時，滬上一位今日上午購買了“一攬子”科創板影子股的投資者頗為激動地說。

他表示：“我今天上午買了一攬子科創板股票，包括上海醫藥、駱駝股份、廈門國貿、空港股份、華勝天成等近10只，就看最終哪個股票能中。”

上述投資者突擊購買的多只個股均一定程度直接參股或間接參股上述部分公司。

據該投資者預估，“至少在下周一這批公司的影子股會有極好表現，當然也不敢奢望能吃到。我估計最好的情況是周一漲停，周二可能就要撤了，看情況而定。”

另有投資者向21世紀經濟報道記者表示，雖然沒有布局，但下周一考慮殺進上述公司涉及的A股標的。

其實，在22日等候名單之際，一眾科創板概念股盤中已紛紛。

截至收盤，包括大眾公用（600635.SH）、佳都科技（600728.SH）、上海新陽（300236.SZ）、通化東寶（600867.SH）等數只個股漲停。

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從3月22日市場整體表現來看，創投板塊也是當天表現最突出的概念類板塊，創投指數漲幅高達6.06%。

同日，深圳一私募人士亦向記者表示，其也有類似操作。

該人士稱，“這玩意就跟刮刮樂似的，不同個股參與一點，等著票就行。如果最后買的股票沒中（參股公司未在首批名單之列）可能也就跌幾個點出來，要是中了的話那就是五連板的節奏。十年一遇的機會啊，這種不買真不叫參與了時代。”

王思聰中了科創板票！

此外，“國民老公”王思聰也中了科創板票！

王思聰間接持股科創板首批受理企業安翰科技。

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圖片
/ 圖蟲創意

上交所發布首批9家科創板受理企業，安翰科技（武漢）股份有限公司位列其中。王思聰間接持股安翰科技。

查數據顯示，寧波朗盛二號股權投資合伙企業（有限合伙）為安翰科技股東之一，而王思聰的普思資本為寧波朗盛股東。

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查數據顯示，安翰科技成立于2009年12月9日，注冊資本73888萬元。

3月22日，安翰科技（武漢）股份有限公司首次公行股票并在科創板上市的申請已獲上交所受理，預計發行不超過4000萬股，金額12.00億元，保薦機構為招商證券。

2022
年12月26日，招商證券向湖北證監局報送安翰科技備案申請文件。

2022
年3月20日，湖北證監局發布了安翰科技的工作總結報告。

資料顯示，安翰科技是一家消化道膠囊內鏡機器人研發商，基于磁場精確控制及光電成像等一系列專利研發了NCam膠囊內鏡機器人，是胃、小腸等消化道疾病早期檢查利器，提高了早癌檢出率。

沾光的A股有哪些？

那麼，上述13家公司涉及A股標的究竟有哪些？

21世紀經濟報道記者根據公開資料進行了詳細梳理，具體如下：

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事實上，從股價走勢看，首批科創板受理企業影子股普遍已遭受熱炒。

其中，創維數字（000810.SZ）和譽衡藥業（002437.SZ）今年以來股價已翻倍；聯明股份（603006.SH）、天壕環境（300332.SZ）、大港股份（002077.SZ）等年內漲幅超過80%。

不過，新宙邦（300037.SZ）、棒杰股份（002634.SZ）、華域汽車（600741.SH）今年以來的漲幅較低，不超過20%。

五問首批科創企業發行上市

上交所全解答

3月22日晚間，上交所就首批科創企業發行上市申請答記者問，并表示，將在的下，按照“高標準、穩起步、強、控風險”的總體原則，力量，繼續扎實做好受理、審核等各項工作，確保平穩落地、有序推進。

以下是《上交所就受理首批科創企業發行上市申請答記者問》的內容：

一、請問目前科創板股票發行上市申請的受理情況如何？

答：3月18日，本所科創板股票發行上市審核系統（以下簡稱本所審核系統）正式開始接收發行人的申請。截至3月22日17時，本所審核系統共收到13家公司提交的科創板股票發行上市申請文件。本所科創板發行上市審核部門按照相關規則規定的程序和要求，完成了對其中9家企業申請文件的齊備性核對，提出了補正要求。

按照相關規定，晶晨半導體（上海）有限公司、煙臺睿創微納技術股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、江蘇北人機器人系統股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司、寧波容百新能源科技股份有限公司、和艦芯片制造(蘇州)股份有限公司、安翰科技（武漢）股份有限公司、武漢科前生物股份有限公司等9家企業申請文件，經補正后合齊備性要求，本所決定予以受理。受理通知已通過本所審核系統發送給發行人及其保薦人，發行人的相關申請文件已同步在本所

進行預先。

此外，廈門特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達股份有限公司等4家于3月21日晚間9點后及3月22日提交申請的企業，齊備性檢查仍在進行中。本所將按規定的程序和要求，及時進行核對，作出是否受理的決定。

上述科創板企業發行上市申請的受理，標志著在上交所設立科創板并試點注冊制在實踐操作中，又向前邁進了一步。后續，上交所將在的下，按照“高標準、穩起步、強、控風險”的總體原則，力量，繼續扎實做好受理、審核等各項工作，確保平穩落地、有序推進。

二、請問首批受理企業總體情況怎樣？

答：首批受理的9家企業基本情況如下：從所屬產業、行業來看，新一代信息技術3家，高端裝備和生物醫藥各2家，新材料、新能源各1家；從選擇的上市標準來看，6家選擇“市值+凈利潤/收入”的第一套上市標準，3家選擇“市值+收入”的第四套上市標準，其中有1家為未盈利企業，9家企業預計市值平均為72.76億元，扣除預計市值最大的1家（180億元）后預計市值平均為59.35億元；從財務指標來看，剔除1家虧損企業（最近一年總資產為241.94億元，營業收入為36.94億元，凈利潤為-26.02億元），其他8家企業最近一年年末平均總資產為15.32億元，最近一個會計年度平均營業收入為10.34億元，最近一個會計年度平均扣非后凈利潤為1.64億元，最近一個會計年度各家企業平均營收增速為61.43%，研發投入占營業收入比例范圍為5-20%。總的來看，上述企業所處行業、公司規模、經營狀況、發展階段不盡相同，總體上具備一定的科創屬性，體現了科創板發行上市條件的包容性。

目前，科創板企業申請和受理剛剛開始。據了解，相關發行人和保薦人正認真按照和上交所相關規定制作申請文件，陸續提交申請。上交所將始終堅持市場化、法制化的方向，準確把握科創板，穩步做好后續企業申請受理和發行上市審核等工作。同時，我們也希望，發行人、中介機構和市場各方齊心協力，為優質科創企業來科創板發行上市提供良好的環境，共同呵護科創板平穩起步、行穩致遠。

三、請問上交所在受理階段的齊備性檢查主要
哪些方面？

答：根據《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》《上海證券交易所科創板股票發行上市申請文件受理指引》等相關規則的規定，本所收到申請文件后，將及時開展是否受理的審核工作。上述企業申請的受理審核中，著重對申請文件進行齊備性檢查，主要
以下事項：申請文件與及本所規定的文件目錄是否相，文件名稱與文件本身內容是否相，文件簽字或簽章是否完整、清晰、一致，文檔字體排版等格式是否合相關規定，招股說明書引用的中介機構報告是否在有效期等。

在此，我們提醒發行人及保薦人認真對照本次的科創板制度規則，扎實做好招股說明書等申請文件工作，確保申請文件質量，共同提高申請受理及后續審核的效率。

除了齊備性檢查外，我們也
到，部分申請文件的內容，尤其是招股說明書，與證券機構制定的格式準則的要求存在一定差距。例如，招股說明書簡單照抄照搬其他板塊的文件模板，在結合科創板對公司核心技術、行業地位、風險因素等作出針對性的充分不夠；發行人
合科創板的專項說明、保薦人
合發行人科創板要求的專項意見論述不夠充分等。后續審核中，我們將通過審核問詢，督促發行人和保薦機構，完善相關信息內容，保證信息質量。各發行人和保薦人事先按照要求，準備好招股說明書，可以減少后續不必要的審核問詢，共同提高審核效率。

四、請介紹一下本次受理中企業補正申請文件主要有哪些要求？

答：從本次受理的情況看，確有部分發行人的申請文件存在一些不合齊備性要求的情形，主要包括：招股說明書中未按要求保薦機構相關子公司將按規定參與本次發行戰略配售的相關情況；未提交信息豁免申請所需的必備文件；申請文件簽字處缺少簽名及文件命名不合本所相關要求等。

在申請的受理審核中，本所發行上市審核部門按照規則規定，發出了補正通知，一次性提出了補正要求，相關發行人和保薦人及時進行了補正并重新提交了相關文件。

需要提醒各發行人和保薦人注意的是，發行人補正申請文件的，本所收到申請文件的時間以發行人完成全部補正要求的時間為準。也就是說，存在補正的情形下，本所受理期限（提交后5個工作日內）要從發行人提交合要求的補正文件后重新計算。因此，希望發行人及保薦人嚴格按照及上交所的相關規定制作申請文件，以免因申請文件不合齊備性要求耽誤時間。

五、請問保薦人推薦企業到科創板上市，應當注意哪些事項？

答：本次設立科創板并試點注冊制，對保薦人提出了一些新的要求，例如加強內部控制、交存工作底稿、試行保薦人相關子公司跟投、持續督導期等，保薦人在推薦企業到科創板上市時要嚴格遵守。結合首批申請和受理情況，對保薦人提出以下建議：

一是準確把握科創板試點注冊制下保薦人勤勉履責要求，切實提高執業質量。

要進一步熟悉并吃透相關規則的精神及內容，特別是科創板的差異化制度安排，嚴格對照相關規則履行保薦職責，充分了解發行人經營情況和風險，對發行申請文件和信息資料進行全面核查驗證，切實發揮資本市場“看門人”作用。本所將對保薦人在科創板從事股票發行上市相關業務的執業質量進行定期評價，評價結果供發行上市審核參考。

二是準確把握科創板要求，優先推薦科創屬性明顯的優質企業來科創板上市。

要嚴格按照《
在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》《科創板首次公行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》《上海證券交易所科創板企業上市推薦指引》等規定，準確把握科創板，優先推薦科創板主要服務和重點支持的科技創新企業。本所將審核發行人是否合發行條件、上市條件和信息要求。審核中會
保薦人對發行人是否合科創板的專業判斷是否合理，并就此進行有針對性的問詢；在對保薦人和保薦代表人進行執業質量評價時，也會考慮保薦人
發行人是否合科創板核查論證的工作質量。

三是準確把握發行上市申請文件的內容與格式要求，切實把好申請文件的質量關。

要嚴格按照《公行證券的公司信息內容與格式準則地42號——首次公行股票并在科創板上市申請文件》和《上海證券交易所科創板股票發行上市申請文件受理指引》等規則要求，認真制作申請文件，堅持時間服從質量，確保申請文件齊備、規范，避免為搶跑而粗制濫造甚至帶病申報。對于申請文件形式不齊備的，本所將要求發行人及保薦機構在30個工作日內予以補正；對于申請文件內容存在明顯或者重大瑕疵的，本所將在審核問詢時予以重點
。根據相關規則規定，申請文件的質量和問詢回復的質量將與保薦人執業質量評價掛鉤，新股發行信息質量將與保薦人資格掛鉤。

本所將貫徹“以信息為中心”的理念，受理發行人申請后，就發行上市申請文件提出一輪或多輪問詢，保薦人應當進行必要的盡職調查，及時、逐項回復審核問詢，問詢與回復將及時向市場公開。發行上市申請文件存在重大疑問且發行人及其保薦人、證券服務機構在回復中無法做出合理解釋的，可以按照規定啟動現場檢查。發行人及其控股股股東、實際控制人、保薦人、證券服務機構及其相關人員涉嫌證券行為的，將報查處。

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