命運難濟的意思

“撤案后，我懸了兩年的心終于落地了，在檢察院的幫助下，企業總算又走上經營正軌。”國慶節前夕，江蘇省張家港市檢察院檢察官鄭莉在回訪一家涉案企業時，企業負責人崔某表達了謝意。

像崔某企業這樣因“掛案”陷入經營困境的公司成為張家港市檢察院重點關注的對象。今年，張家港市檢察院深入落實最高檢與公安部聯合開展的涉民營企業刑事“掛案”專項清理工作，將促進企業合規管理與“掛案”清理相結合，探索為企業辦實事的“張家港樣本”。

未撤案又無法移送審查起訴，案件被擱置了兩年之久

崔某是張家港市一家五金貿易公司的法定代表人。2018年12月，該公司因涉嫌銷售價值68萬余元假冒注冊商標的軸承被公安機關立案偵查。但在公安機關訊問過程中，崔某堅持認為自己購買的產品是正品，對銷售假冒注冊商標商品的事情毫不知情。而上游批發商也無法查找到與崔某相關的交易記錄，無法查實這批軸承的包裝來源及真偽。

崔某究竟是知假售假？還是被批發商蒙蔽？因批發商發貨清單滅失，后續取證工作陷入困境，案件既未撤案又無法移送審查起訴，被擱置了兩年之久。而這種既不了結又不向前推進的疑案就成為所謂“懸而未決”的“掛案”。

但是，對于涉案的民營企業負責人而言，懸而未決的不僅是案件，更是一個企業的命運。因涉嫌銷售假冒注冊商標的商品罪被立案，后續的訴訟風險讓崔某惴惴不安，無法放手經營，一直未能按照原定計劃擴大企業規模。

2020年12月7日，最高人民檢察院檢察長張軍在全國檢察機關貫徹實施民法典工作會議上強調，要會同公安機關開展新一輪“掛案”清理，消滅存量、遏制增量。因此，張家港市檢察院在深入推進政法隊伍教育整頓過程中，進一步推動民營企業刑事訴訟“掛案”專項清理工作，不僅積極維護民營企業合法權益，而且成為整治頑瘴痼疾的必然舉措。

“開展涉民營企業刑事訴訟‘掛案’清理工作，給涉案企業一個確定的答復，從而避免因身陷‘訴累’危及企業發展。這是檢察機關保障民營經濟健康發展實實在在的舉措。”黨的十九大代表、張家港市金港鎮長江村黨委書記、長江潤發集團總裁郁霞秋說。

在推進涉案企業合規建設中探索“掛案”清理的破題之策

江蘇省張家港市檢察院檢察官走訪企業。

面對“掛案”清理難的現狀，張家港市檢察院結合實踐經驗，在涉案企業合規建設中探索破題之策。

企業合規類似于檢察機關為企業組織的“全身體檢”。張家港市檢察院在調研中發現，被“掛案”處理的企業或多或少都有些“病癥”。為此，該院積極推進涉民營企業刑事訴訟“掛案”清理工作與涉案企業合規建設“并軌”，成立專門辦案部門負責辦理涉企案件，配備3名員額檢察官、2名助理，在負責涉企案件辦理、推進企業合規建設過程中，深入排查涉民營企業刑事訴訟“掛案”。

檢察官在走訪中發現，崔某的企業在稅務、經營管理中都存在漏洞。長此以往，即使該案撤案，依然會對企業后續發展帶來不小的隱患。因此，讓涉案企業合規成為張家港市檢察院“掛案”清理的“前置條件”，不僅企業可以“輕裝上陣”，而且檢察機關可以為企業的可持續發展保駕護航。

張家港市檢察院與公安機關達成共識，半年后如果沒有新的證據證明企業犯罪，并且企業合規建設通過第三方有效性審查，將及時撤銷案件。崔某的企業向公安機關和張家港市檢察院遞交合規承諾書，并開啟了為期半年的合規整改。

8月16日，三個月期滿，對崔某企業的合規審查驗收程序如期開展。為了保證合規審查公正透明，張家港市檢察院推動建立的全市企業合規監管委員會，通過“第三方監督評估組織智能管理平臺”進行分類隨機抽取人員，組成第三方監督評估小組。評估小組根據合規分級評定辦法、合規有效性審查辦法等配套制度對企業合規計劃有效性進行綜合評價，得出“合格”的結論。8月20日，張家港市檢察院對該案召開公開聽證會，3名評議員一致建議公安機關對崔某企業涉及的案件作撤案處理。同日，張家港市公安局作出撤案處理。

“案件撤案后，我們企業摘掉了‘犯罪嫌疑人’的帽子”

2021年3月，江蘇省張家港市檢察院開展涉案企業走訪活動。

像崔某企業這樣的“掛案”并非個例。今年4月，張家港市檢察院在教育整頓查糾整改環節征集群眾意見時，了解到企業“掛案”情況后，遂開展涉民營企業刑事訴訟“掛案”清理專項工作，圍繞“減存量、控增量、防變量”的目標，充分發揮檢察職能，加強所有涉企案件的全面排查、逐案研判。

“我們通過統一業務應用系統按條件篩選出相關涉企案件，提取必查重點案件數據，制定專項整治重點清單。”張家港市檢察院第四檢察部副主任鄭莉說。在專項清理中，檢察官對照清單進行“一案三查”，即查程序、查證據、查結果，最后實現一案一結論。目前，通過集中排查，共排查出相關“掛案”18起。

“案件撤案后，不僅我們企業摘掉了‘犯罪嫌疑人’的帽子，如皋的公司也獲得了資金周轉，是雙贏的好事。”張家港市某電器元件企業公司負責人孫某說。2016年8月，江蘇省如皋市某電器企業（以下簡稱“如皋企業”）和張家港市某電器元件企業（以下簡稱“張家港企業”）因買賣合同糾紛打起了民事官司，最終，因張家港企業未如期履行約定，法院依法查封該企業廠區內的三臺機器設備，并指令由被執行企業法定代表人保管。

然而，不久后，執行法官發現被查封設備所在房間的封條已被撕開，設備也不翼而飛。因無法與企業負責人取得聯系，這名法官遂向張家港市公安機關報案。

經公安機關偵查，失蹤的被查封設備是被該公司一名股東擅自搬離，就放置在十幾米外的另一個房間內。這名股東解釋說，自己受企業法定代表人安排，是為了保全設備的性能安全才將設備搬離。不巧的是，該企業法定代表人在設備查封后不久病逝，案件也因證據不足被擱置辦理。

今年，在開展“掛案”清理專項工作中，張家港市檢察院排查出該案，并針對該案涉及到兩個民營企業的特殊情況，采用“定制化”清理方案，對該案的案件事實進行還原梳理。

“這名股東有條件將被查封的設備藏匿他處甚至變賣，但他只是將設備搬離至附近房間，沒有離開廠區，行為情節較輕。”張家港市檢察院第四檢察部檢察官楊揚琴說。因此，張家港市檢察院認為這起案件屬于事實認定有問題，符合撤案標準，并監督公安機關予以撤案。

于是，時隔五年，法院再次查封設備，隨后將被查封設備進行拍賣，如皋企業終于拿回了被拖欠許久的貨款，企業的資金周轉步入正軌。

張家港市檢察院檢察長鄧根保走訪企業，了解企業需求。

“對久拖不決的案子開展全面排查，避免‘一掛了之’，盡量降低辦案對企業正常生產經營造成的負面影響，這不僅是檢察機關主動擔當的體現，更是‘能動司法檢察觀’的實踐與適用。”張家港市檢察院檢察長鄧根保說，該院正在努力打造涉案企業合規的“張家港樣本”。

目前，張家港市檢察院對符合撤案條件的8起案件予以監督撤案處理；另外，建議終止偵查3起，引導進一步偵查5起，啟動合規程序1起，糾正違法1起。在監督過程中，該院注重與公安機關的溝通，確保標準一致、底數一致，提升“掛案”清理的效率和效果。該院通過與各方的共同努力，給長期處于“掛案”狀態的企業“松綁”“解絆”，增強了企業的投資信心和發展活力。

(檢察日報 作者：盧志堅 史瑩璁 李冰）